Pievienot darbus Atzīmētie0
Darbs ir veiksmīgi atzīmēts!

Atzīmētie darbi

Skatītie0

Skatītie darbi

Grozs0
Darbs ir sekmīgi pievienots grozam!

Grozs

Reģistrēties

interneta bibliotēka
Atlants.lv bibliotēka
Akcijas un īpašie piedāvājumi 2 Atvērt
12,99 € Ielikt grozā
Gribi lētāk?
Identifikators:655649
 
Autors:
Vērtējums:
Publicēts: 21.04.2004.
Valoda: Latviešu
Līmenis: Augstskolas
Literatūras saraksts: 29 vienības
Atsauces: Ir
SatursAizvērt
Nr. Sadaļas nosaukums  Lpp.
  ANOTĀCIJA    5
  IEVADS    6
1.  NELEGĀLI IEGŪTU LĪDZEKĻU LEGALIZĀCIJA    8
  („NAUDAS ATMAZGĀŠANA”)    8
1.1.  KAS IR NAUDAS ATMAZGĀŠANA?    8
1.2.  CIK NOPIETNA IR ŠĪ PROBLĒMA?    9
1.3.  KĀ NOTIEK NAUDAS ATMAZGĀŠANA?    9
1.4.  KUR NOTIEK NAUDAS ATMAZGĀŠANA?    10
1.5.  KĀ NAUDAS ATMAZGĀŠANA IETEKMĒ KOMERCDARBĪBU?    10
1.6.  KĀ NAUDAS ATMAZGĀŠANA IETEKMĒ EKONOMISKO ATTĪSTĪBU?    11
1.7.  KĀ TAS IETEKMĒ SABIEDRĪBU KOPUMĀ?    11
1.8.  KĀ CĪŅA PRET NAUDAS ATMAZGĀŠANU VAR PALĪDZĒT CĪŅĀ AR NOZIEDZĪBU?    12
1.9.  KĀDAS INSTITŪCIJAS CĪNĀS PRET NAUDAS ATMAZGĀŠANU?    12
2.  LATVIJAS REPUBLIKAS NOZIEDZĪGI IEGŪTO LĪDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS NOVĒRŠANAS NORMATĪVĀ BĀZE    14
2.1.  LIKUMS „PAR NOZIEDZĪGI IEGŪTU LĪDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS NOVĒRŠANU”    14
2.1.1.  Vispārējā informācija    14
2.1.2.  Klientu identifikācija    21
2.1.3.  Ziņu sniegšana par neparastiem un aizdomīgiem finansu darījumiem    23
2.1.4.  Atturēšanās no aizdomīgu finansu darījumu veikšanas un šādu darījumu apturēšana    24
2.1.5.  Kredītiestāžu un finansu iestāžu iekšējā kontrole    25
2.1.6.  Kredītiestāžu un finansu iestāžu uzraudzības un kontroles institūciju pienākumi    25
2.1.7.  Kontroles dienests    26
2.1.8.  Kontroles dienesta sadarbība ar valsts institūcijām    27
2.1.9.  Kontroles dienesta Konsultatīvā padome    28
2.1.10.  Starptautiskā sadarbība    29
2.2.  KLIENTU, NEPARASTU UN AIZDOMĪGU FINANSU DARĪJUMU IDENTIFIKĀCIJAS PROCEDŪRU IZSTRĀDES IETEIKUMI    30
2.2.1.  Vispārējā informācija    30
2.2.2.  Pamatnostādnes    30
2.2.3.  Pamatprincipi    31
2.2.4.  Potenciālā klientu loka noteikšana    31
2.2.5.  Aizdomīgu darījumu identifikācija    33
2.2.6.  "Augsta riska" klientu pastāvīga uzraudzība    35
2.2.7.  Iekšējās kontroles sistēmas pastāvīga uzraudzība un pilnveidošana    35
2.3.  FINANSU UN KAPITĀLA TIRGUS KOMISIJAS (FKTK) IETEIKUMU BANKĀM PAR IEKŠĒJĀS KONTROLES SISTĒMAS (IKS) IZVEIDI UN REALIZĀCIJU NOZIEDZĪGI IEGŪTU LĪDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS NOVĒRŠANĀ    36
3.  BANKAS NOZIEDZĪGU LĪDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS NOVĒRŠANAS POLITIKA    40
4.  BANKAS KLIENTU IDENTIFIKĀCIJAS NOTEIKUMI    46
4.1.  MĒRĶIS    46
4.2.  NOTEIKUMU DARBĪBAS SFĒRA    46
4.3.  ATBILDĪBA, KOMPETENCE, DOKUMENTĀCIJAS SAŅĒMĒJI    46
4.4.  IZŅĒMUMI    47
4.5.  VISPĀRĪGIE NOTEIKUMI    47
4.6.  SĀKOTNĒJĀ IDENTIFIKĀCIJA    50
4.7.  ATKĀRTOTĀ IDENTIFIKĀCIJA    51
4.8.  TEKOŠĀ IDENTIFIKĀCIJA    52
4.9.  IDENTIFIKĀCIJAS ĪPATNĪBAS ATSEVIŠĶU KATEGORIJU PERSONĀM    52
4.10.  DUBULTĀ IDENTIFIKĀCIJA    54
5.  OFŠORI UN OFŠORU DARBĪBAS REĀLO GADĪJUMU APSKATS    55
5.1.  OFŠORA FINANSU CENTRI    59
5.2.  OFŠORU CENTRU SNIEGTIE PAKALPOJUMI    63
5.3.  OFŠORU DARBĪBA LATVIJĀ    65
  SECINĀJUMI UN PRIEKŠLIKUMI    80
  IZMANTOTĀS LITERATŪRAS UN INFORMĀCIJAS AVOTU SARAKSTS    85
Darba fragmentsAizvērt

Lietišķais pētījums „Noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācijas novēršanas aspekti” ir izstrādāts saskaņā ar Banku augstskolas studiju programmā ietverto prasību 3.kursu studentiem par lietišķā pētījuma kā kursa darba izstrādi un aizstāvēšanu.
Šī pētījuma mērķis ir apskatīt ar noziedzīgi iegūto līdzekļu tematiku saistītos jautājumus, īpaši pievēršot uzmanību noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācijas mēģinājumu novēršanas procedūrām komercbankās.
Pētījums sastāv anotācijas, ievada, secinājumiem un priekšlikumiem, piecām pamatdaļām:
1. Nelegāli iegūto līdzekļu legalizācija jeb „naudas atmazgāšana”;
2. LR noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācijas novēršanas normatīvā bāze;
3. Bankas noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācijas novēršanas politika;
4. Bankas klientu identifikācijas noteikumi;
5. Ofšori un ofšoru darbības reālo gadījumu apskats,
un izmantotās literatūras un informācija avotu saraksta. Darbam ir pievienoti 8 pielikumi.
Katra nodaļa sniedz visaptverošu informāciju par nodaļā ievērto problemātiku, skaidri un precīzi tiek formulēti jēdzieni un procesi, kā arī tiek sniegti piemēri par atsevišķiem nelikumīgi iegūto līdzekļu legalizācijas mēģinājumiem Latvijā un citur pasaulē.
Trešajā un ceturtajā nodaļā tiek sniegta informācija par to, kā komercbankas savā darbībā ievēro LR likumus un normatīvos aktus noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācijas novēršanas jomā. Tās ir reālās procedūras, kā bankās notiek darbība ar klientiem, darījumiem un ziņošanas kārtību par aizdomīgajiem darījumiem. Šīs procedūras atbilst LR likumu un normatīvo aktu prasībām, un tajās var skaidri iezīmēt bankas darbības praksi noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācijas novēršanā.…

Autora komentārsAtvērt
Parādīt vairāk līdzīgos ...

Atlants

Izvēlies autorizēšanās veidu

E-pasts + parole

E-pasts + parole

Norādīta nepareiza e-pasta adrese vai parole!
Ienākt

Aizmirsi paroli?

Draugiem.pase
Facebook

Neesi reģistrējies?

Reģistrējies un saņem bez maksas!

Lai saņemtu bezmaksas darbus no Atlants.lv, ir nepieciešams reģistrēties. Tas ir vienkārši un aizņems vien dažas sekundes.

Ja Tu jau esi reģistrējies, vari vienkārši un varēsi saņemt bezmaksas darbus.

Atcelt Reģistrēties